为优化内部控制体系和加强内部控制执行，湖北监管局根据局内控委统一安排，采用“加减乘除”的方式，扎实做好内部控制自评自查工作。

　　一、做好“加法”，及时补充和优化内控制度内容 

　　一是领会精神。组织全体同志深入学习财政部内控委会议精神和全局内控工作方案要求，深刻领会内控工作的现实意义，不断强化内控思维、增强内控意识，为全面梳理内控制度夯实基础。二是全面梳理。针对涉及的内部控制制度，逐字逐句逐段的认真阅读内容，结合现阶段监管要求和工作实际，尤其对完整性不足、合理性不够、操作性不强、时效性不符等内容查漏补缺，及时更新优化。三是持续学习。建立常态化学习机制，引导全局干部全面学习内控制度，尤其是要掌握与工作岗位相关的制度内容，达到从文件制度内容的完善到个人内控思维体系的完善，提高内控工作能力。 

　　二、做好“减法”，在合规的基础上精简规章制度 

　　在梳理和优化制度内容基础上，针对关于属地中央金融企业执行财务制度及风险监控、新增资产配置预算审核和国有资产处置审核、国有资本收益监管等与金融监管工作相关的内控流程，在保证合规性和实效性基础上精简制度。一方面，精减内容、保障质量，对已失效、已滞后或与制度设定意愿相违背等内容进行删减。另一方面，简化流程、提高效率，对非必要的上报、审核、审批环节进行简化调整，达到减量不减质的效果。 

　　三、做好“乘法”，内控和监管相互促进实现效力倍增

　　开展内控管理，有助于将权力约束进制度的“笼子”，为日常业务工作开展营造风清气正的良好环境。一是发挥内控制度对监管工作风险防范指引作用，制度中强调的具体业务的“可为”与“不可为”，明确的业务执行的“谁做”和“谁审”，细化执行措施的“为何做”与“怎么做”，从风险监控的角度为日常监管工作提供了详实的操作指南。二是以监管实践检验内控制度的效果，助推内控制度不断完善、内控管理水平不断提升，内控与监管互相促进，最终通过“乘法”实现内控和监管效力倍增扩大效应。 

　　四、做好“除法”，以整改除盲点促内控管理水平提升 

　　此次自查自纠的目的是强化内控管理，加强底线思维，提高风险防范能力，因此，需要从全面性、系统性方向加强思考，既要站在具体岗位的角度梳理业务流程中的关键点和完整性的遗漏情况，又要站在全局的角度系统性思考在全监管链条闭环管理过程中的内在逻辑自洽问题，以宏观和微观思维相融合的方式发现问题。同时，以实干为先的态度落实整改工作，对排查的问题明确时间表、制定整改措施，确保整改到位，进一步扫除盲点，提升内控管理水平。